QUY CHẾ PHÁP LÝ CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

Có thể tóm tắt bằng Sơ đồ Tóm tắt thủ tục chấp thuận tư cách thành viên của SGDCK TP.HCM như sau: 1.3.3. Quyền và nghĩa vụ của thành viên: Quyền và nghĩa vụ của thành viên giao dịch tại SGDCK TP.HCM được quy định tại Điều 6 và Điều 7 Quy chế thành viên ban hành kèm theo Quyết định số 04/2013/QĐ-SGDHCM ngày 20 tháng 05 năm 2013 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể như sau: Quyền của thành viên: 1. Thực hiện giao dịch qua hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM theo quy định. 2. Sử dụng hệ thống thiết bị, cơ sở hạ tầng và các dịch vụ do SGDCK TP.HCM cung cấp theo hợp đồng ký kết với SGDCK TP.HCM. 3. Nhận các thông tin theo Thỏa thuận nhận và sử dụng thông tin ký kết với SGDCK TP.HCM. 4. Thu các loại phí cung cấp dịch vụ cho khách hàng theo quy định của Bộ Tài chính. 11 5. Đề nghị SGDCK TP.HCM làm trung gian hòa giải khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của thành viên. 6. Đề xuất, kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của SGDCK TP.HCM và hoạt động của thành viên trên SGDCK TP.HCM. 7. Được tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên sau khi có sự chấp thuận của SGDCK TP.HCM. 8. Các quyền khác theo quy định của pháp luật. Nghĩa vụ của thành viên: 1. Tuân thủ quy định tại Điều 71 Luật Chứng khoán, các quy định pháp luật liên quan và các quy chế, quy định do SGDCK TP.HCM ban hành. 2. Duy trì các điều kiện do SGDCK TP.HCM quy định đối với thành viên giao dịch. 3. Chịu sự kiểm tra, giám sát của SGDCK TP.HCM. 4. Nộp phí theo quy định của Bộ Tài chính, các phí dịch vụ phát sinh trong quá trình hoạt động tại SGDCK TP.HCM. 5. Cung cấp đầy đủ thông tin về tình hình giao dịch và chứng khoán giao dịch trên SGDCK TP.HCM; cập nhật các quy chế, quy định về giao dịch và hướng dẫn cho nhà đầu tư. 6. Kiểm soát chặt chẽ tình hình đặt lệnh của nhà đầu tư đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật và có trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ thanh toán đối với giao dịch chứng khoán đã được xác lập. 7. Khi sử dụng thông tin, dữ liệu giao dịch thuộc bản quyền của SGDCK TP.HCM, thành viên phải trích dẫn nguồn; thành viên không được cung cấp các thông tin, dữ liệu giao dịch của SGDCK TP.HCM cho bên thứ ba dưới bất cứ hình thức nào nếu không được chấp thuận trước bằng văn bản của SGDCK TP.HCM. 8. Báo cáo bằng văn bản và bổ sung các tài liệu liên quan khi có bất kỳ sự thay đổi nào so với Hồ sơ đăng ký thành viên ban đầu. 9. Tuân thủ chế độ báo cáo và công bố thông tin theo quy định tại Quy chế này, các quy định pháp luật liên quan và các quy chế, quy định khác do SGDCK TP.HCM ban hành. 10.Hỗ trợ các thành viên khác và SGDCK TP.HCM theo yêu cầu của SGDCK TP.HCM trong trường hợp cần thiết. 11.Thông báo cho SGDCK TP.HCM khi phát hiện thành viên khác vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này. 12.Chịu trách nhiệm đối với toàn bộ hoạt động của các đại diện giao dịch và phải báo cáo SGDCK TP.HCM ngay khi đại diện giao dịch bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán. 13.Các nghĩa vụ khác theo quy định của SGDCK TP.HCM. 1.4. Quy chế pháp lý về giao dịch, niêm yết tại SGDCK TP.HCM 12 1.4.1. Quy chế pháp lý về giao dịch tại SGDCK TP.HCM 1.4.1.1. Điều kiện tham gia giao dịch tại SGDCK TP.HCM SGDCK TP.HCM tổ chức giao dịch đối với các loại chứng khoán sau đây: Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, trái phiếu, các loại chứng khoán khác sau khi có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Để tham gia giao dịch chứng khoán trên SGDCK TP.HCM nhà đầu tư cần thực hiện các bước sau: Bước 1: Nhà đầu tư mở tài khoản và giao dịch chứng khoán tại công ty thành viên của SGDCK TP.HCM. Bước 2: Lưu ký chứng khoán và ký quỹ trước khi giao dịch Bước 3: Lựa chọn chứng khoán giao dịch. Nhà đầu tư tìm hiểu thông tin về chứng khoán công ty niêm yết, công ty lựa chọn giao dịch trên Upcom trên các phương tiện thông tin và lựa chọn chứng khoán giao dịch. Bước 4: Đặt lệnh giao dịch. Nhà đầu tư đặt lệnh mua/bán chứng khoán theo mẫu phiếu lệnh của TTCK; giá đặt mua/đặt bán của nhà đầu tư phải nằm trong phạm vi biên độ giao động giá của ngày giao dịch quy định cho từng thị trường. Nếu chọn hình thức giao dịch khớp lệnh liên tục thì các lệnh nhập vào hệ thống sẽ được tự động khớp ngay với các lệnh đối xứng các mức giá tốt nhất đã chờ sẵn trong hệ thống. - Nếu chọn hình thức giao dịch thỏa thuận thì có hai trường hợp xãy ra: • Trường hợp đã tìm được đối tác giao dịch, nhà đầu tư thực hiện phương thức thỏa thuận thông thường và CTCK nhập kết quả giao dịch vào hệ thống. • Trường hợp chưa tìm được đối tác giao dịch, nhà đầu tư kham khảo thông tin chào mua/chào bán tốt nhất trên thị trường qua hệ thống thông tin giao dịch trực tuyến tại các CTCK và yêu cầu CTCK thực hiện lệnh mua bán cho mình theo giá tốt nhất có thể thông qua phương pháp thỏa thuận điện tử. - Bước 5: Nhận kết quả giao dịch. Nhà đầu tư sẽ nhận được kết quả giao dịch chi tiết tại CTCK nơi nhà đầu tư mở tài khoản. Bước 6: Nhận tiền và chứng khoán theo kết quả giao dịch. Sau thời hạn thanh toán, tiền và chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư được tự động chuyển tới tài khoản của nhà đầu tư thông qua hệ thống thanh toán và bù trừ chứng khoán. 13 1.4.1.2. Quy chế hướng dẫn giao dịch tại SGDCK TP.HCM ● Thời gian giao dịch SGDCK TP.HCM tổ chức giao dịch chứng khoán từ 09 giờ sáng đến 15 giờ chiều, từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ lễ theo quy định. Cụ thể như sau: - Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư: Phiên Phương thức giao dịch Loại lệnh sử dụng Giờ giao dịch Cổ phiếu và chứng chỉ quỹ Khớp lệnh định kỳ mở cửa Phiên sáng Khớp lệnh liên tục I Lệnh giới hạn (LO) Lệnh ATO Lệnh giới hạn (LO) Lệnh thị trường (MP) Giao dịch thỏa thuận Phiên chiều Khớp lệnh định kỳ đóng cửa 09h15’- 11h30’ 09h00’ - 11h30’ Nghỉ Khớp lệnh liên tục II 09h00’ - 09h15’ 11h30’ - 13h00’ Lệnh giới hạn (LO) Lệnh thị trường (MP) Lệnh giới hạn (LO) 13h00’ - 14h30’ 14h30’ - 14h45’ Lệnh ATC Giao dịch thỏa thuận 13h00’ - 15h00’ Trái phiếu 14 Phiên sáng Giao dịch thỏa thuận 9h00’ - 11h30’ Nghỉ Phiên chiều 11h30’ - 13h00’ Giao dịch thỏa thuận 13h00’ - 15h00’ Thị trường đóng cửa 15h00’ - Đối với trái phiếu: 09h00 đến 15h00 (nghỉ trưa từ 11h30’ đến 13h00): Giao dịch thỏa thuận. ● Phương thức và thời gian thanh toán đối với các giao dịch chứng khoán tại SGDCK TP.HCM Loại chứng khoán Phương thức và thời gian thanh toán Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ Bù trừ đa phương, ngày thanh toán T+3 Trái phiếu Bù trừ đa phương, ngày thanh toán T+1 ● Phương thức khớp lệnh - Khớp lệnh định kỳ: là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán tại một thời điểm nhất định. Phương thức khớp lệnh định kỳ được sử dụng để xác định giá mở cửa và giá đóng cửa trong phiên giao dịch. - Khớp lệnh liên tục: là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch. ● Phương thức thỏa thuận: là phương thức giao dịch trong đó các thành viên tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch của thành viên nhập thông tin vào hệ thống giao dịch để ghi nhận. Cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư được giao dịch theo phương thức khớp lệnh và thỏa thuận. 15 Trái phiếu được giao dịch theo phương thức thỏa thuận. ● Nguyên tắc khớp lệnh - Ưu tiên về giá: Lệnh mua có mức giá cao hơn được thực hiện trước và lệnh bán có mức giá thấp hơn được thực hiện trước. - Ưu tiên về thời gian: Trường hợp lệnh mua và lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ ưu tiên thực hiện giao dịch trước. ● Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá - Đơn vị giao dịch được quy định như sau: Đối với giao dịch lô chẵn phải tuân thủ quy định về đơn vị giao dịch và không có quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch lô lớn. + Đơn vị giao dịch khớp lệnh lô chẵn: 10 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư. + Khối lượng giao dịch thỏa thuận từ 20.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư trở lên. - Đơn vị yết giá: Đối với phương thức khớp lệnh: Mức giá Đơn vị yết giá ≤ 49.900 100 đồng 50.000 - 99.500 500 đồng ≥ 100.000 1.000 đồng Không quy định đơn vị yết giá đối với phương thức giao dịch thỏa thuận. ● Giá tham chiếu Giá tham chiếu của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư đang giao dịch là giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất trước đó. Giá đóng cửa cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư trong ngày giao dịch là giá thực hiện trong lần khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa của ngày giao dịch. Nếu trong lần khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa không có khớp lệnh thì giá giao dịch cuối cùng trong ngày của cổ 16